Claudia — Analista de Compliance y Controles IA

Legal & Compliance

El Analista de Compliance y Controles IA monitorea el cumplimiento de políticas internas, códigos de conducta, directrices éticas y normativas corporativas, documentando desvíos de manera trazable y organizando los controles preventivos. Puede recibir denuncias, reportes de conflicto de interés, declaraciones de regalos o consultas éticas, validarlas contra las políticas vigentes de la empresa, registrar de manera estructurada cada caso y guiar al usuario en los pasos del proceso, garantizando consistencia y neutralidad en el registro.

Qué puede hacer

▪Recibir y registrar consultas, declaraciones de conflicto de interés y reportes de la línea ética.
▪Clasificar la consulta o reporte según la categoría de la política de Compliance aplicable.
▪Validar la información recibida contra el código de conducta y las políticas de la empresa.
▪Guiar a los colaboradores en el proceso de declaración de regalos, invitaciones o patrocinios.
▪Detectar indicios de desvíos, inconsistencias o incumplimiento de procedimientos internos.
▪Documentar cada caso de forma confidencial, organizada, imparcial y con trazabilidad total.
▪Preparar legajos y resúmenes estructurados de cada caso para el Comité de Ética o el Oficial de Compliance.
▪Monitorea la ejecución de las acciones correctivas o disciplinarias recomendadas.
▪Generar estadísticas periódicas sobre tipos de consultas, incidentes y tiempos de resolución.
▪Mantener el registro histórico de declaraciones y aprobaciones de Compliance para auditoría.

Cómo se implementa

Cargamos el código de conducta, las políticas internas, las directrices éticas y los protocolos de investigación y resolución de la empresa. Configuramos los canales de recepción de consultas y declaraciones, garantizando las opciones de confidencialidad y anonimato requeridas. Diseñamos las plantillas de legajos de casos y los tableros de control para el Oficial de Compliance.

Implementar a Claudia Ver el proceso de implementación →

Herramientas compatibles e integraciones

Canales de denuncia y formularios éticos de la empresa

Google Drive

SharePoint (almacenamiento seguro de legajos)

Sistemas de Recursos Humanos (para validación de colaboradores)

Email, WhatsApp y Slack (para comunicaciones seguras)

Ideal para

Oficinas de Compliance, comités de ética y gerencias de recursos humanos de empresas medianas y grandes.Organizaciones que implementan programas de integridad (Ley de Responsabilidad Penal Empresaria, ISO 37001).Empresas reguladas o multinacionales con estrictas políticas de prevención de corrupción y conflictos de interés.Compañías que deseen automatizar y estructurar la recepción y el procesamiento de incidentes éticos.

Canales disponibles

Plataforma web de Map.IA🌐Portal de colaboradores

Formulario de Compliance

WhatsApp (para recepción de casos con opción anónima)

Cuerpo completo de Claudia — Analista de Compliance y Controles IA

Detalle técnico y arquitectura (Opcional)

Este empleado IA opera sobre una arquitectura RAG (Retrieval-Augmented Generation) optimizada para la vertical. Cuenta con conectores nativos para bases de conocimiento, reglas comerciales estrictas de derivación para control humano, monitoreo y trazabilidad en tiempo real (observabilidad) y cumplimiento de estándares de seguridad (NDA). La documentación de arquitectura específica se comparte bajo acuerdo de confidencialidad en sesiones privadas.